Convocare AGA Anuala in data de 29.05.2026

Catre: Bursa de Valori Bucuresti S.A.

         Autoritatea de Supraveghere Financiara

 

RAPORT CURENT 17/2026

Intocmit in conformitate cu Legea nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata si/sau Codul Bursei de Valori Bucuresti

 

Data raportului	28.04.2026
Denumirea societatii	ROCA INDUSTRY HOLDINGROCK1 S.A.
Sediul social	Str. GARA HERASTRAU, Nr. 4, CLADIREA A, Etaj 3, Sectorul 2, Bucuresti
Telefon	+40 31 860 21 01
Email	investors@rocaindustry.ro
Website	www.rocaindustry.ro
Nr. inreg. la ONRC	J2021016918408
Cod unic de inregistrare	RO 44987869
Capital social subscris si varsat	248.672.220 lei
Numar total de actiuni	248.672.220
Simbol instrumente tranzactionate	ROC1
Piata de tranzactionare	Piata Reglementata BVB, Categoria Standard

Evenimente importante de raportat: Decizia Consiliului de Administratie de a convoca Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor ROCA INDUSTRY HOLDINGROCK1 S.A. pentru data de 29.05.2026

Conducerea ROCA Industry HOLDINGROCK1 S.A. (denumita in continuare „ROCA Industry” sau „Compania”) informeaza piata ca, in data de 27.04.2026, Consiliul de Administratie al Companiei a decis convocarea Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor Companiei (AGOA) pentru data de 29.05.2026 (prima convocare), respectiv 30.05.2026 (a doua convocare), in cazul in care nu se indeplineste cvorumul de prezenta pentru prima sedinta, avand ordinea de zi prevazuta in convocatorul anexat acestui raport curent.

 

Materialele informative aferente ordinii de zi pentru AGOA vor fi disponibile actionarilor, in format electronic in cadrul website-ului Companiei la adresa https://rocaindustry.ro/, sectiunea Investitori > Adunarea Generala a Actionarilor, incepand cu data publicarii convocatorului in Monitorul Oficial.

 

ROCA Management SRL, prin Rudolf-Paul Vizental

Presedinte Consiliu de Administratie

 

 

 

 

Convocator privind Adunarea Generala Ordinara a actionarilor societatii

ROCA INDUSTRY HOLDINGROCK1 S.A.

convocate pentru data de 29 mai 2026

 

Consiliul de Administratie al ROCA INDUSTRY HOLDINGROCK1 S.A., o societate pe actiuni, organizata conform legilor din Romania, avand sediul social in Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, Bucuresti, Romania, inregistrata la Registrul Comertului Bucuresti sub nr. J2021016918408, cod unic de inregistrare 44987869 (denumita in continuare ,,Societatea” sau ,,Roca Industry”), in temeiul Legii Societatilor nr. 31/1990, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare („Legea Societatilor”), Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, cu modificarile si completarile ulterioare („Legea nr. 24/2017”), Regulamentului nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, cu modificarile si completarile ulterioare („Regulamentul nr. 5/2018”) si a actului constitutiv al Societatii („Actul Constitutiv”),

 

CONVOACA:

 

Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor Societatii („AGOA”) pentru data de 29 mai 2026, ora 16:00, la adresa sediului social al Societatii din Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, la care au dreptul de a participa toti actionarii Societatii inregistrati in registrul actionarilor (tinut de Depozitarul Central S.A.) la sfarsitul zilei de 19 mai 2026, stabilita ca Data de Referinta. In caz de neintrunire a cvorumului de validitate la prima convocare, o a doua sedinta a AGOA se va desfasura in data de 30 mai 2026, ora 16:00, in acelasi loc si cu aceeasi ordine de zi si avand aceeasi Data de Referinta.

 

Avand in vedere:

Ø  necesitatea aprobarii situatiilor financiare aferente anului 2025 si a bugetului de venituri si cheltuieli al Societatii aferent anului 2026;

Ø  incetarea mandatului de administrator al dnei. Adela-Smaranda Smeu la data de 26.02.2026;

Ø  faptul ca, in conformitate cu prevederile art. 111 alin. (2) lit. b) din Legea nr. 31/1990, la momentul convocarii prezentei AGOA, Consiliul de Administratie doreste reintregirea echipei neexecutive, pentru completarea locului vacant ramas ca urmare a incetarii mandatului dnei. Adela-Smaranda Smeu, durata mandatului noului membru ales urmand sa fie egala cu perioada care a ramas pana la expirarea mandatului fostului membru, respectiv pana la 17 septembrie 2029;

Ø  intentia Societatii de a modifica Politica de remunerare a Societatii in ceea ce priveste componentele remuneratiei membrilor CA;

Ø  intentia de a initia si implementa un nou Stock Option Plan (“SOP”), pentru perioada 2026-2030, la nivelul holdingului, avand ca scop motivarea si fidelizarea echipelor de management ale Roca Industry si ale filialelor sale si alinierea sistemului de recompensare la practicile pietei;

 

Ordinea de zi pentru Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor va fi urmatoarea:

 

1.       Aprobarea bugetului de venituri si cheltuieli al Societatii aferent exercitiului financiar 2026, la nivel individual.

 

2.       Aprobarea bugetului de venituri si cheltuieli al Societatii aferent exercitiului financiar 2026, la nivel consolidat.

 

3.       Aprobarea situatiilor financiare individuale ale Societatii intocmite in conformitate cu OMFP nr. 2844/2016, pentru aprobarea Reglementarilor contabile conforme cu Standardele Internationale de Raportare Financiara (IFRS) adoptate de Uniunea Europeana, cu modificarile ulterioare, aferente exercitiului financiar 2025, compuse din: bilantul contabil, contul de profit si pierdere, situatia modificarii capitalurilor proprii, situatia fluxurilor de trezorerie, politicile contabile, precum si notele explicative, avand la baza Raportul Administratorilor pentru anul 2025 si Raportul Auditorului Independent pentru anul 2025.

 

4.       Aprobarea situatiilor financiare consolidate ale Societatii intocmite in conformitate cu OMFP nr. 2844/2016, pentru aprobarea Reglementarilor contabile conforme cu Standardele Internationale de Raportare Financiara (IFRS) adoptate de Uniunea Europeana, cu modificarile ulterioare, aferente exercitiului financiar 2025, compuse din: bilantul contabil, contul de profit si pierdere, situatia modificarii capitalurilor proprii, situatia fluxurilor de trezorerie, politicile contabile, precum si notele explicative, avand la baza Raportul Administratorilor pentru anul 2025 si Raportul Auditorului Independent pentru anul 2025.

 

5.       Aprobarea Raportului Anual pentru exercitiul financiar incheiat la data de 31 decembrie 2025, intocmit in conformitate cu prevederile art. 65 din Legea nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, republicata si ale Anexei nr. 15 din Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, republicata.

 

6.       Aprobarea descarcarii de gestiune a membrilor Consiliului de Administratie al Roca Industry pentru exercitiul financiar 2025.

 

7.       Supunerea Raportului de Remunerare pentru Administratori si Directori ai Roca Industry aferent anului 2025 votului consultativ al AGOA, avand in vedere prevederile art. 107, paragraful (6) din Legea nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, republicata.

 

8.      Alegerea unui membru nou in componenta Consiliului de Administratie, cu mandat valabil de la data hotararii AGOA de numire pana la data de 17 septembrie 2029.

 

9.       Aprobarea imputernicirii Directorului General, precum si a Presedintelui Consiliului de Administratie, pentru ca oricare dintre acestia sa semneze contractul de mandat care urmeaza a fi incheiat cu noul membru, dupa modelul de contract de mandat deja aprobat de catre AGOA din data de 14 octombrie 2024.

 

10.   Aprobarea modificarii Politicii de remunerare incluzand remuneratiile cuvenite membrilor Consiliului de Administratie si a limitei maxime pentru remuneratii conform art. 153 indice 18 din Legea nr. 31/1990, astfel cum aceasta este pusa la dispozitia actionarilor, conform legii si aplicarea acesteia incepand cu data aprobarii acesteia de catre Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor.

 

Modificarea propusa priveste art. 4.1 din Politica si are in vedere componentele remuneratiei membrilor CA, dupa cum urmeaza:

 

“4.1. Structura de remunerare a membrilor Consiliului de Administratie al Companiei cuprinde:

 

4.1.1.      o remuneratie fixa lunara, care este aprobata de AGOA ROCA Industry. Conform prezentei Politici, remuneratia fixa lunara neta nu va depasi nivelul de 2.000 EUR.

Aceasta componenta fixa a structurii de remunerare a fost stabilita de asa maniera incat sa reflecte rolul, atributiile si experienta persoanelor in cauza. Aceasta este stabilita la niveluri adecvate pietei pentru a atrage si retine persoanele necesare implementarii strategiei Companiei.

Remuneratia fixa lunara nu este diferentiata intre Presedinte si ceilalti membri ai Consiliului de Administratie.

4.1.2.     o remuneratie variabila pe termen lung, sub forma unor drepturi de optiune de achizitie/dobandire de actiuni in temeiul unui plan de optiune de dobandire de actiuni, asa cum aceasta va fi aprobata de AGOA Companiei.”

 

11.    Aprobarea implementarii unui nou Plan de tip „Stock Option Plan”, pornind de la principiile prezentate in nota de fundamentare si a imputernicirii Consiliului de administratie sa adopte toate si oricare dintre masurile necesare si sa indeplineasca toate formalitatile cerute pentru aprobarea si implementarea planului, cum ar fi, dar fara a se limita la: (i) stabilirea criteriilor de alocare a actiunilor, (ii) determinarea beneficiarilor la plan si a pozitiilor din organigrama pentru care programul va fi aplicabil, (iii) conditiile si termenele pentru exercitarea dreptului de optiune si, implicit, pentru dobandirea de actiuni, (iv) determinarea numarului de actiuni ce urmeaza a fi alocate efectiv, (v) intocmirea si publicarea documentelor de informare in conditiile legii, (vi) mecanismele de dobandire si dobandirea efectiva a actiunilor de catre beneficiarii planului, (vii) mecanismul de accelerare a exercitarii dreptului de optiune al beneficiarilor etc.. Prin aprobarea prezentului Plan, hotararile AGOA privind Planul de tip SOP aprobat la data de 29 aprilie 2024 si actualizat la data de 26 februarie 2025 se revoca.

 

Implementarea planului se va realiza cu respectarea obligatiilor legale de intocmire si publicare a documentelor de informare in conditiile legii, respectiv cele indicate in cuprinsul Regulamentului nr.  5/2018 privind emitentii si operatiunile cu valori mobiliare si ale Regulamentului UE nr. 1129/2017.

 

12.    Aprobarea, pentru operatiunile de mai sus, a datei de inregistrare (propunere: 26.06.2026), a datei ex-date (propunere: 25.06.2026).

 

13.    Imputernicirea Directorului General, Ioan-Adrian Bindea, pentru semnarea in numele actionarilor a hotararii AGOA, precum si a tuturor documentelor care urmeaza a fi adoptate de AGOA si indeplinirea tuturor formalitatilor legale in vederea executarii si inregistrarii hotararilor si deciziilor adoptate, cu posibilitatea sub-mandatarii catre terte persoane. In cadrul mandatului acordat, Ioan-Adrian Bindea, precum si oricare dintre sub-mandatarii acestuia va putea, fara a se limita la acestea, sa indeplineasca toate formalitatile necesare pentru semnarea in numele si pe seama actionarilor a tuturor documentelor necesare punerii in aplicare a hotararii AGOA, precum si sa efectueze orice demersuri si formalitati necesare pentru implementarea si inregistrarea hotararilor adoptate de actionari.

 

 

INFORMATII GENERALE CU PRIVIRE LA AGOA

 

Nota: Societatea recomanda si incurajeaza actionarii:

i)        sa acceseze materialele informative in legatura cu ordinea de zi si formularele pentru AGOA, in format electronic, de pe site-ul dedicat, sectiunea destinata relatiei cu investitorii (https://rocaindustry.ro/aga);

ii)      sa acceseze si sa isi exercite dreptul de vot in cadrul AGOA prin intermediul platformei dedicate votului electronic (https://roc1.evote.ro/), in conformitate cu procedura prezentata la Sectiunea 3, litera B de mai jos, respectiv sa voteze prin corespondenta, conform instructiunilor de la Sectiunea 3, litera D de mai jos; si

iii)    sa utilizeze, in masura posibilului, mijloace de comunicare la distanta pentru a comunica cu Societatea, utilizand cu precadere emailul dedicat investitorilor, respectiv investors@rocaindustry.ro;

iv)    sa verifice constant pagina dedicata investitorilor (https://rocaindustry.ro/aga) pentru noutati referitoare la organizarea AGOA.

 

1. Documentele aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA

 

Incepand cu data publicarii convocatorului, toate materiale de prezentare referitoare la problemele incluse pe ordinea de zi a AGOA vor fi disponibile pe pagina web a Societatii, sectiunea destinata relatiei cu investitorii (https://rocaindustry.ro/aga). Actionarii Societatii pot obtine, la cerere, copii ale documentelor referitoare la aspectele incluse pe ordinea de zi a AGOA si de la sediul social al Societatii din Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2.

 

Printre materialele aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA, se numara:

a)      convocatorul;

b)      documentele care urmeaza sa fie prezentate in sedinta, aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA, precum si alte materiale informative cu privire la aspectele de pe ordinea de zi;

c)       formularele de imputerniciri generale/speciale pentru AGOA;

d)      buletinele de vot prin corespondenta pentru AGOA;

e)      proiectul hotararii AGOA.

 

Fiecare actionar, indiferent de participatia detinuta la capitalul social al Societatii, are dreptul sa adreseze intrebari privind punctele de pe ordinea de zi a AGOA.

 

Intrebarile vor fi transmise:

a)      in scris, la sediul Societatii din Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2;

b)      prin mijloace electronice, la adresa de e-mail: investors@rocaindustry.ro, astfel incat solicitarile sa fie primite de Societate pana la data de 28 mai 2026, ora 18:00.

c)       actionarii care nu au transmis intrebarile pana la data de 28 mai 2026, ora 18:00, le pot adresa direct in cadrul AGOA, personal sau prin intermediul platformei online dedicate votului electronic (https:// roc1.evote.ro/).

 

Societatea va raspunde la intrebarile adresate de actionari in cadrul AGOA, dupa caz, si/sau prin postarea raspunsului pe website-ul Societatii, respectiv https://rocaindustry.ro/aga. Raspunsurile la intrebarile adresate de actionari vor fi de asemenea cuprinse si in cadrul procesului-verbal de sedinta, completat in conformitate cu dispozitiile legale in vigoare.

 

 

2. Dreptul de a introduce noi puncte pe ordinea de zi. Dreptul de a prezenta proiecte de hotarare pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi.

 

In conformitate cu prevederile art. 117¹ alin. (1) din Legea Societatilor, art. 105. alin. (3) din Legea nr. 24/2017, art. 189 din Regulamentul nr. 5/2018 si art. 10.13 din Actul Constitutiv al Societatii, unul sau mai multi actionari reprezentand, individual sau impreuna, cel putin 5% din capitalul social are/au dreptul:

i)        de a introduce puncte noi pe ordinea de zi a AGOA, fiecare punct fiind insotit de o justificare sau de un proiect de hotarare propus spre aprobare de catre adunarea generala; si

ii)      de a prezenta proiecte de hotarare pentru punctele incluse pe ordinea de zi a AGOA, in termen de maxim 15 zile de la publicarea convocarii si in conditiile legii.

 

Totodata, in conformitate cu prevederile art. 117¹ alin. (2¹) din Legea Societatilor, Consiliul de administratie poate sa modifice convocatorul dupa momentul publicarii acestuia, in termen de cel mult 15 zile de la momentul publicarii.

 

In masura in care solicitarea de completare a ordinii de zi intruneste toate conditiile legale, Consiliul de Administratie va retransmite convocarea cu ordinea de zi completata, folosind aceeasi procedura ca si cea utilizata pentru ordinea de zi anterioara, cu cel putin 10 zile inainte de data stabilita pentru AGOA, si in toate cazurile inainte de Data de Referinta.

 

Drepturile actionarilor prevazute mai sus pot fi exercitate numai in scris (transmise prin posta sau servicii de curierat, cu confirmare de primire, la sediul din Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, sau prin e-mail (cu semnatura electronica extinsa), conform reglementarilor ASF, la adresa investors@rocaindustry.ro) pana cel mai tarziu la data de 14 mai 2026 inclusiv. Propunerile vor fi insotite de urmatoarele documente de identificare a actionarului:

 

i)        Pentru persoana fizica: copie conforma cu originalul a actului de identitate (care sa permita identificarea acestuia in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central);

ii)      Pentru persoana juridica: copie conforma cu originalul a actului de identitate al reprezentantului legal al actionarului persoana juridica, insotita de un certificat constatator eliberat de Registrul Comertului sau un alt document emis de o autoritate similara din statul in care actionarul este inmatriculat, emis cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului care transmite propunerile.

 

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

 

Ordinea de zi completata cu punctele astfel propuse de actionari va fi publicata, cel mai tarziu la data de 18 mai 2026.

 

 

 

 

 

3. Dreptul de a propune candidaturi pentru functia de membru al Consiliului de Administratie

 

Actionarii Societatii pot prezenta propuneri de candidati pentru numirea in calitate de membru al Consiliului de Administratie al Societatii. In acest sens, propunerile vor cuprinde informatii despre numele, localitatea de domiciliu si calificarea profesionala a persoanelor propuse pentru functia de administrator, alaturi de:

i)        copie conforma cu originalul a actului de identitate al actionarului Societatii (in cazul persoanelor fizice, buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere, respectiv, in cazul persoanelor juridice, buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere al reprezentantului legal)

ii)      curriculum vitae al persoanei propuse pentru functia de membru in Consiliului de Administratie, si

iii)    in cazul propunerii unui candidat pentru pozitia de membru independent, o declaratie pe propria raspundere a candidatului privind indeplinirea tuturor criteriilor de eligibilitate.

 

 Actionarii Societatii vor putea depune propunerile privind membrii Consiliului de Administratie (insotite de documentele care dovedesc identitatea actionarului/administratorului, conform Sectiunii 4, „Participarea si votul in cadrul AGOA si AGEA” de mai jos), transmitand in acest sens o solicitare scrisa, la adresa investors@rocaindustry.ro, pana cel tarziu la data de 14 mai 2026, ora 18:00, cu mentiunea scrisa „PROPUNERE DE CANDIDATURI PENTRU POZITIA DE MEMBRU AL CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE”.

 

Lista cuprinzand informatii cu privire la numele, localitatea de domiciliu si calificarea profesionala a persoanelor propuse pentru functia de administrator se va actualiza periodic in masura in care se primesc noi propuneri, cel mult o data pe zi si se va afla la dispozitia actionarilor la https://rocaindustry.ro/aga.

 

4. Participarea si votul in cadrul AGOA

 

Conform prevederilor legale in vigoare, la AGOA sunt indreptatiti sa participe si sa voteze numai actionarii inscrisi in Registrul Actionarilor Societatii la Data de Referinta, respectiv 19 mai 2026, personal (fizic sau online, prin reprezentantii legali), prin reprezentant (pe baza de imputernicire speciala sau generala), cu respectarea prevederilor legale incidente - art. 105 alin. (10) din Legea nr. 24/2017, sau prin corespondenta (pe baza de buletin de vot prin corespondenta).

 

Accesul si/sau votul prin corespondenta al actionarilor indreptatiti sa participe la AGOA este permis prin simpla proba a identitatii acestora facuta, in cazul actionarilor persoane fizice, cu actul de identitate si, in cazul persoanelor juridice, cu actul de identitate al reprezentantului legal, insotit de copia certificatului constatator eliberat de registrul comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

Reprezentantii actionarilor persoane fizice/juridice vor fi identificati pe baza actului de identitate, insotit de imputernicirea speciala sau generala semnata de catre actionarul persoana fizica/reprezentantul legal al actionarului persoana juridica, dupa caz.

 

Calitatea de actionar, precum si, in cazul actionarilor persoane juridice sau a entitatilor fara personalitate juridica, calitatea de reprezentant legal se constata in baza listei actionarilor de la Data de Referinta, primita de Societate de la Depozitarul Central.

 

Actionarii inscrisi in Registrul Actionarilor Societatii la Data de Referinta, pot participa la adunare si vota, dupa cum urmeaza:

 

1. Vot personal

 

Votul personal se va exercita ulterior dovedirii identitatii de catre actionar, conform celor indicate mai jos:

 

i)        in cazul actionarilor persoane fizice, cu actul de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere) si,

ii)      in cazul persoanelor juridice, cu actul de identitate al reprezentantului legal (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere, respectiv), insotit de certificatul constatator eliberat de Registrul Comertului, in original sau copie conforma cu originalul, sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.

 

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

 

Actionarii prezenti fizic la AGOA pot opta in a exprima votul prin intermediul buletinelor de vot fizice sau prin utilizarea de mijloace electronice de vot.

 

2. Votul electronic

 

Votul electronic poate fi exercitat prin utilizarea de mijloace electronice de vot conform art. 197 al Regulamentului nr. 5/2018, prin accesarea linkului https://roc1.evote.ro/ de pe orice dispozitiv conectat la internet si prin intermediul platformei eVotePRO (inainte de AGA ) pentru investitorii profesionali asa cum sunt definiti de Legea nr. 126/2018 privind pietele de instrumente financiare, in conformitate cu prevederile art. 197 din Regulamentul nr. 5/2018. Pentru actionarii profesionali care aleg sa isi exercite dreptul de vot prin intermediul platformei eVotePRO, votul electronic se efectueaza prin accesarea domeniului dedicat atribuit fiecarui actionar profesional, in conformitate cu cerintele legale de identificare specificate in sectiunea referitoare la persoanele juridice de mai jos.

 

Formulare de vot electronic pot fi transmise oricand de la inceperea votului pana in sesiunea live a adunarii generale a actionarilor sau exprimate/reexprimate direct in sesiunea live a adunarii, ultima optiune de vot fiind cea inregistrata.

 

Platformele contin optiuni de vot pentru toate punctele de pe ordinea de zi. Votul electronic se exercita prin bifarea unei optiuni de vot „pentru” sau „impotriva” sau prin „abtinere”, urmata de apasarea butonului „inregistreaza votul”. Voturile marcate in platforma fara a apasa butonul „inregistrare vot” nu vor fi luate in considerare.

 

Actionarul se poate conecta si vota ori de cate ori doreste in intervalul desemnat votului prin corespondenta si/sau live, ultima optiune de vot fiind cea inregistrata.

 

Actionarii trebuie sa ia in considerare faptul ca, inainte de a-si exercita drepturile de vot prin intermediul platformei eVote/platformei eVotePRO, trebuie sa finalizeze procesul de inregistrare descris mai jos, iar contul lor de vot trebuie sa fie validat de Societate.

 

Actionarii care sunt persoane fizice trebuie sa completeze procesul de inregistrare o singura data si sa isi actualizeze informatiile ori de cate ori este necesar. Actionarii care sunt persoane juridice/entitati fara personalitate juridica trebuie sa il completeze pentru fiecare sedinta AGA, cu exceptia actionarilor profesionali care voteaza prin intermediul platformei eVotePRO ale caror documente de identificare au fost validate anterior, raman valabile (in termen de 12 luni de la data emiterii) si nu au suferit modificari si/sau nu au fost inlocuite cu documente noi.

 

Pentru identificare si acces online la AGOA, actionarii vor furniza urmatoarele informatii:

Ø  Pentru persoanele fizice:

i)        numele si prenumele;

ii)      codul numeric personal

iii)    adresa de e-mail;

iv)    copia actului de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere)*;

v)      numarul de telefon (optional),

sau

vi)    se pot conecta direct utilizand credentialele de acces generate in urma identificarii prin intermediul Platformei de Inrolare Investitori dezvoltata de Depozitarul Central: https://www.roclear.ro/Inrolare-Investitori

 

Ø  Pentru persoanele juridice, inclusiv actionarii profesionali / entitati fara personalitate juridica::

i)        denumirea persoanei juridice;

ii)      codul unic de inregistrare (CUI);

iii)    numele si prenumele reprezentantului legal;

iv)    codul numeric personal al reprezentantului legal;

v)      adresa de e-mail;

vi)    actul de identitate al reprezentantului legal (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere)*;

vii)  copia certificatului constatator eliberat de Registrul Comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta*;

viii)   numarul de telefon (optional).

 

*copia electronica a documentelor mai sus mentionate va fi incarcata online (upload) in campurile dedicate. Fisierele ce pot fi incarcate pot avea una dintre urmatoarele extensii: .jpg, .pdf, .png.

 

Documentele prezentate intr-o alta limba decat engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat cu semnatura legalizata de notarul public in limbile romana/engleza.

 

Actionarul se poate conecta si vota ori de cate ori doreste in intervalul desemnat votului prin corespondenta si/sau live, ultima optiune de vot (inainte de expirarea sesiunii de vot) fiind cea inregistrata.

 

In situatia in care in urma procesului de identificare a identitatii actionarilor, apar neconcordante intre datele oferite de actionar si cele din lista actionarilor de la Data de Referinta, primita de Societate de la Depozitarul Central, actionarul va fi instiintat si va fi indrumat sa contacteze Societatea la adresa de e-mail investors@rocaindustry.ro.

 

3. Vot prin reprezentare cu imputernicire generala

 

Imputernicirea generala poate fi acordata de actionari pentru o perioada care nu va depasi 3 ani, permitand reprezentantului sau sa voteze in toate aspectele aflate in dezbaterea adunarilor generale ale actionarilor, inclusiv in ceea ce priveste actele de dispozitie.

 

Imputernicirea generala trebuie sa contina cel putin urmatoarele informatii:

i)        numele/denumirea actionarului;

ii)      numele/denumirea reprezentantului (cel caruia i se acorda imputernicirea);

iii)    data imputernicirii, precum si perioada de valabilitate a acesteia, cu respectarea prevederilor legale; imputernicirile purtand o data ulterioara au ca efect revocarea imputernicirilor datate anterior;

iv)    precizarea faptului ca actionarul imputerniceste reprezentantul sa participe si sa voteze in numele sau prin imputernicirea generala in adunarea generala a actionarilor pentru intreaga detinere a actionarului la data de referinta, cu specificarea expresa a societatii/societatilor pentru care se utilizeaza respectiva imputernicire generala, in mod individual sau printr-o formulare generica referitoare la o anumita categorie de emitenti.

 

Imputernicirile generale, inainte de prima lor utilizare, se vor depune la/expedia catre sediul social al Societatii, situat in Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, in copie, cuprinzand mentiunea conformitatii cu originalul sub semnatura reprezentantului (sau prin e-mail cu semnatura electronica extinsa, conform reglementarilor ASF, la adresa investors@rocaindustry.ro), astfel incat acestea sa fie inregistrate ca primite la registratura Societatii pana la data de 26 mai 2026, ora 18:00. Imputernicirile nedepuse in termen nu vor fi luate in considerare.

 

Pentru validitatea mandatului, mandatarul trebuie sa aiba calitatea fie de intermediar (in conformitate cu prevederile art. 2 alin. (1) pct. (19) din Legea nr. 24/2017), fie de avocat, iar actionarul este client al acestora. De asemenea, mandatarul nu trebuie sa se afle intr-un conflict de interese, conform prevederilor art. 105 alin. (15) din Legea nr. 24/2017. Mandatarul nu poate fi substituit de o alta persoana, decat in cazul in care acest drept i-a fost conferit in mod expres de catre actionar in imputernicire.

Daca mandatarul este o persoana juridica, aceasta poate sa isi exercite mandatul primit prin intermediul oricarei persoane ce face parte din organul de administrare sau conducere sau dintre angajatii sai.

 

Societatea accepta o imputernicire generala data de un actionar, in calitate de client, unui intermediar sau unui avocat, fara a solicita alte documente suplimentare referitoare la respectivul actionar, daca imputernicirea generala respecta prevederile Regulamentului nr. 5/2018, este semnata de respectivul actionar si este insotita de o declaratie pe propria raspundere data de reprezentantul legal al intermediarului sau de avocatul care a primit imputernicirea de reprezentare prin imputernicirea generala, din care sa reiasa ca:

i)        imputernicirea este data de respectivul actionar, in calitate de client, intermediarului sau, dupa caz, avocatului;

ii)      imputernicirea generala este semnata de actionar, inclusiv prin atasare de semnatura electronica extinsa, daca este cazul.

 

Declaratia descrisa mai sus trebuie depusa in original la Societate (in acelasi timp cu formularul de procura generala si la aceleasi coordonate indicate in convocator), semnata si stampilata (daca este cazul) de intermediar/avocat (fara indeplinirea altor formalitati in legatura cu forma acesteia).

 

Imputernicirile generale vor fi insotite, in cazul actionarilor persoane fizice, de actul de identitate si, in cazul persoanelor juridice, de actul de identitate al reprezentantului legal, insotit de copia certificatului constatator eliberat de Registrul Comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.

 

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

 

Reprezentantii actionarilor persoane fizice/juridice vor fi identificati pe baza actului de identitate, insotit de imputernicirea generala.

 

4. Vot prin reprezentare cu imputernicire speciala si buletinele de vot prin corespondenta

 

Imputernicirile speciale si buletinele de vot prin corespondenta trebuie sa aiba formatul pus la dispozitie de Societate si sa contina instructiuni specifice de vot pentru fiecare punct de pe ordinea de zi (adica vot „pentru”, vot „impotriva” sau „abtinere”).

 

Reprezentarea actionarilor in AGOA se poate face prin imputernicit, doar prin completarea si semnarea corespunzatoare a formularului procurii speciale. Reprezentarea se va putea face atat prin alti actionari, cat si prin terte persoane. Actionarii fara capacitate de exercitiu sau cu capacitate de exercitiu restransa pot acorda procura speciala altor persoane, in conditiile legii.

 

Formularele de procuri speciale vor fi completate si semnate de actionar in trei exemplare originale: unul dintre exemplare va fi depus/transmis Societatii, un exemplar va fi inmanat reprezentantului si al treilea exemplar va ramane la actionarul reprezentat.

 

Imputernicirile speciale pot fi acordate oricarei persoane pentru reprezentare intr-o singura adunare generala si contin instructiuni specifice de vot din partea actionarului emitent. Imputernicirile speciale/ buletinele de vot prin corespondenta vor fi insotite, in cazul actionarilor persoane fizice, de actul de identitate si, in cazul persoanelor juridice, de actul de identitate al reprezentantului legal, insotit de copia certificatului constatator eliberat de Registrul Comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.

Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.

 

Reprezentantii actionarilor persoane fizice/juridice vor fi identificati pe baza actului de identitate, insotit de imputernicirea speciala semnata de catre actionarul persoana fizica/reprezentantul legal al actionarului persoana juridica, dupa caz.

 

Imputernicirile speciale/buletinul de vot prin corespondenta si documentele aferente, se vor depune la/expedia catre sediul social al Societatii, situat in Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2 (intre orele 10:00 si 18:00 de luni pana vineri), inclusiv prin e-mail cu semnatura electronica extinsa (in cazul imputernicirilor speciale), respectiv prin e-mail (in cazul buletinelor de vot prin corespondenta), conform reglementarilor ASF, la adresa investors@rocaindustry.ro), in original sau in copie, cuprinzand mentiunea conformitatii cu originalul sub semnatura reprezentantului, astfel incat acestea sa fie inregistrate ca primite la registratura Societatii pana la data de 26 mai 2026, ora 18:00, mentionand pe plic in clar sau in subiectul e-mail-ului „Pentru Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor din data de 29 mai 2026/30 mai 2026”. Imputernicirile nedepuse in termen nu vor fi luate in considerare.

 

In situatia in care actionarul care si-a exprimat votul prin corespondenta participa la adunarea generala personal sau prin reprezentant (sub rezerva ca o procura speciala/generala a fost transmisa cu respectarea conditiilor mentionate in prezentul convocator), votul prin corespondenta exprimat pentru acea adunare generala va ramane valabil doar daca actionarul nu isi exprima personal sau prin reprezentant o alta optiune de vot in cadrul adunarii generale.

 

Daca persoana care reprezinta actionarul prin participare personala la adunarea generala este alta decat cea care a exprimat votul prin corespondenta, atunci pentru valabilitatea votului sau aceasta prezinta la adunare o revocare scrisa a votului prin corespondenta semnata de actionar sau de reprezentantul care a exprimat votul prin corespondenta.

 

La completarea imputernicirilor speciale/ buletinelor de vot prin corespondenta, actionarii sunt rugati sa tina cont de posibilitatea completarii ordinii de zi a AGOA cu noi puncte sau propuneri de hotarari. In aceasta ipoteza, imputernicirile speciale/ buletinele de vot prin corespondenta vor fi actualizate si puse la dispozitie prin metodele aratate la Sectiunea 1, „Documentele aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA de mai sus ”.

 

In cazul in care un actionar este reprezentat de o institutie de credit care presteaza servicii de custodie, aceasta va putea vota in adunarea generala a actionarilor pe baza instructiunilor de vot primite prin mijloace electronice de comunicare, fara a mai fi necesara intocmirea unei imputerniciri speciale sau generale de catre actionar, sub rezerva depunerii la Societate de catre institutia de credit custode a unei declaratii pe propria raspundere, semnata de reprezentantul legal/reprezentantii legali al/ai institutiei de credit precizand: (i) numele/denumirea actionarului (in clar) in numele caruia institutia de credit participa si voteaza in cadrul respectivei adunari, si (ii) faptul ca institutia de credit presteaza servicii de custodie pentru respectivul actionar.

 

Declaratia mentionata mai sus trebuie depusa in original, semnata si, dupa caz, stampilata, sau prin e- mail cu semnatura electronica extinsa incorporata conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, la adresa investors@rocaindustry.ro, cel mai tarziu pana la data de 26 mai 2026, ora 18:00.

 

Institutia de credit voteaza in acest caz prin orice persoana din cadrul organelor de administrare sau de conducere sau din cadrul angajatilor sai; o dovada/declaratie ce atesta faptul ca respectivele persoane au aceasta calitate va fi depusa impreuna cu declaratia institutiei de credit mentionata mai sus.

 

Custodele voteaza in adunarea generala a actionarilor exclusiv in conformitate si in limita instructiunilor primite de la clientii sai avand calitatea de actionari la Data de Referinta. 

 

5. Alte informatii

 

Orice specialist, consultant, expert sau analist financiar poate participa la adunarea actionarilor in baza unei invitatii prealabile din partea Consiliului. Jurnalistii acreditati pot, de asemenea, sa participe la adunarea generala a actionarilor, cu exceptia cazului in care Presedintele Consiliului hotaraste in alt sens.

 

Pentru documente si informatii suplimentare, va rugam sa contactati Societatea la adresa de e-mail investors@rocaindustry.ro.

 

 

Rudolf Paul Vizental, reprezentant permanent al Roca Management S.R.L.

Presedinte al Consiliului de Administratie

27 aprilie 2026