Nr.3067/22.09.2026
Catre
Autoritatea de Supraveghere Financiara
Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare
Bursa de Valori Bucuresti
RAPORT CURENT
conform Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata
si Regulamentului nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata
Data raportului: 22 septembrie 2026
Denumirea societatii: SSIF BRK Financial Group S.A.
Sediul social: Cluj-Napoca, Calea Motilor nr. 119, jud. Cluj
Nr. Tel/fax: 0364.401.709/0364.401.710
Numarul si data inregistrarii la ORC: 1994003038124
Cod fiscal: 6738423, Capital social: 50.614.492,80 lei
Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: BVB, categoria premium, simbol BRK
Evenimente importante de raportat: Convocare AGOA & AGEA
SSIF BRK Financial Group S.A. informeaza actionarii si investitorii ca, prin Hotararea Consiliului de Administratie din data de 21.09.2026, a fost aprobata convocarea Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor si a Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor pentru data de 28.10.2026, ora 09:00, respectiv ora 09:30.
In legatura cu punctele de pe ordinea de zi a AGEA privind reorganizarea sediilor Societatii, precizam ca:
– actuala Sucursala Bucuresti urmeaza sa devina sediul social al Societatii;
– actualul sediu social din Cluj-Napoca urmeaza sa functioneze in continuare ca Sucursala Cluj.
Reorganizarea nu presupune incetarea activitatii in Bucuresti sau in Cluj-Napoca. Activitatea Societatii va continua in ambele locatii, fiind modificat exclusiv statutul juridic si administrativ al acestora.
Operatiunea nu afecteaza identitatea juridica, continuitatea activitatii sau calitatea de emitent listat a SSIF BRK Financial Group S.A. si va fi implementata numai dupa aprobarea AGEA si obtinerea autorizarii Autoritatii de Supraveghere Financiara.
Ovidiu Dumitrescu
Director General Adjunct
Convocare a Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor din data de 28.10.2026 / 29.10.2026
In temeiul Hotararii Consiliului de Administratie din data de 21.09.2026, Consiliul de Administratie al SSIF BRK FINANCIAL GROUP S.A., inregistrata la ORC Cluj sub nr. J1994003038124, CUI 6738423, cu sediul social in Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119 (denumita in cele ce urmeaza „Societatea”), in conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 privind societatile, Legii nr. 126/2018 privind pietele de instrumente financiare si ale reglementarilor ASF pentru aplicarea acesteia, precum si cu prevederile actului constitutiv al Societatii, convoaca Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor („AGOA”) pentru data de 28.10.2026, ora 9:00, la sediul social al societatii din Cluj Napoca, Calea Motilor nr. 119, pentru toti actionarii inregistrati in registrul actionarilor la sfarsitul zilei de 16.10.2026, stabilita ca data de referinta. In cazul neindeplinirii conditiilor statutare sau a oricaror altor conditii de validitate, AGOA se va tine in data de 29.10.2026, ora 9:00, in acelasi loc, avand aceeasi ordine de zi si aceeasi data de referinta.
Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor va avea pe ordinea de zi urmatoarele puncte:
1. Luarea la cunostinta si constatarea incetarii de drept, incepand cu data de 30.11.2026, a mandatului domnului Constantin Sorin-George in calitate de administrator al Societatii, ca urmare a expirarii duratei mandatului la data de 29.11.2026 si a nereinnoirii acestuia, precum si aprobarea efectuarii formalitatilor necesare pentru inregistrarea mentiunii corespunzatoare la Oficiul Registrului Comertului si informarea Autoritatii de Supraveghere Financiara.
2. Aprobarea modificarii Politicii de remunerare.
3. Aprobarea datei de 17.11.2026 ca data de inregistrare si a datei de 16.11.2026 ca ex-date pentru identificarea actionarilor asupra carora se rasfrang efectele hotararilor AGOA, conform art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.
4. Mandatarea, cu posibilitate de substituire, a Dlui Ovidiu Dumitrescu sa indeplineasca toate procedurile si formalitatile prevazute de lege pentru ducerea la indeplinire a hotararilor AGOA, inclusiv depunerea si preluarea documentelor si semnarea acestora in numele Societatii in relatia cu Autoritatea de Supraveghere Financiara, Bursa de Valori Bucuresti, Oficiul Registrului Comertului si orice alte entitati publice sau private.
La Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor sunt indreptatiti sa participle si sa voteze toti actionarii inregistrati la sfarsitul zilei de 16.10.2026 stabilita ca data de referinta.
Accesul actionarilor indreptatiti sa participe la “AGOA”, este permis prin simpla proba a identitatii acestora, facuta in cazul actionarilor persoane fizice cu actul de identitate, iar in cazul actionarilor persoane juridice si a actionarilor persoane fizice reprezentate, cu procura speciala sau generala, data persoanei fizice care-i reprezinta si actul de identitate al reprezentantului. Formularul de procura poate fi obtinut de la sediul Societatii incepand cu data de 25.09.2026, ora 17:00, si de pe site-ul www.brk.ro, fiind disponibil atat in limba romana cat si in limba engleza. Procura speciala sau generala se va intocmi in trei exemplare originale (unul pentru societate, unul pentru mandant, unul pentru mandatar). Procurile si o copie a actului de identitate sau a certificatului de inregistrare si a certificatului constatator eliberat de registrul comertului sau orice alt document emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) vor fi depuse/transmise in original la sediul Societatii sau transmise prin e-mail pana la data de 26.10.2026 ora 9:00, la adresa de email office@brk.ro .
In cazul procurii speciale acordata de catre un actionar unei institutii de credit care presteaza servicii de custodie, aceasta va fi semnata de respectivul actionar si va fi insotita de o declaratie pe proprie raspundere data de institutia de credit care a primit imputernicirea de reprezentare prin procura speciala, din care sa reiasa ca:
- institutia de credit presteaza servicii de custodie pentru respectivul actionar,
- instructiunile din procura speciala sunt identice cu instructiunile din cadrul mesajului SWIFT primit de institutia de credit pentru a vota in numele respectivului actionar,
- procura speciala este semnata de actionar.
La data adunarii, la intrarea in sala de sedinta a adunarii generale, reprezentantul desemnat va preda originalul procurii, in cazul in care aceasta a fost transmisa prin e-mail cu semnatura electronica incorporata, si o copie a actelor sale de identificare.
Unul sau mai multi actionari, reprezentand individual sau impreuna cel putin 5% din capitalul social, au dreptul de a introduce puncte pe ordinea de zi a Adunarii Generale.
Propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunarii generale, respectiv proiectele de hotarari pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a adunarii generale, vor fi insotite de copiile actelor de identificare ale initiatorilor. Acestea se refera la actele de identitate (buletin/carte de identitate) in cazul persoanelor fizice si certificatele de inmatriculare si constatatoare sau orice alt document emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 2 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) indicand detinatorii calitatii de reprezentanti legali pentru persoanele juridice actionari ai Societatii. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal intocmite intr-o limba straina alta decat limba engleza vor fi insotite de o traducere realizata de un traducator autorizat, in limba romana sau in limba engleza, iar constatarea calitatii de reprezentant legal se va face in baza listei actionarilor pusa la dispozitie de catre Depozitarul Central. Propunerile vor fi depuse la sediul Societatii pana cel tarziu la data de 12.10.2026, ora 17:00, in plic inchis, cu mentiunea scrisa in clar si cu majuscule “PENTRU ADUNAREA GENERALA ORDINARA A ACTIONARILOR” sau transmise si prin e-mail, cu semnatura electronica incorporata conform Legii nr.455/2001, privind semnatura electronica, in acelasi termen la adresa: office@brk.ro, mentionand la subiect “PENTRU ADUNAREA GENERALA ORDINARA A ACTIONARILOR”.
Se aduce la cunostinta actionarilor ca in ceea ce priveste propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunarii, este necesar ca pentru fiecare punct propus de initiatori sa existe o justificare sau un proiect de hotarare propus spre adoptare de adunarea generala.
Ultima varianta actualizata a procurilor si buletinelor de vot prin corespondenta va fi disponibila pe siteul societatii incepand cu data de 15.10.2026, ora 17:00.
Fiecare actionar are dreptul sa adreseze Consiliului de Administratie intrebari in scris inaintea datei de desfasurare a adunarii generale, privind punctele de pe ordinea de zi, conform art 198-199 din Regulamentul ASF nr. 5/2018. Raspunsul se considera dat daca informatia solicitata este publicata pe pagina de internet a societatii.
Actionarii inregistrati la data de referinta in registrul actionarilor, au posibilitatea de a vota prin corespondenta, inainte de data sedintei adunarilor prin utilizarea formularului de vot prin corespondenta. Formularul de vot prin corespondenta, impreuna cu copia actului de identitate si/sau a certificatului de inregistrare si a certificatului constatator emis de ORC sau orice alt document al actionarului, emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) vor fi transmise Societatii, in original, la sediul acesteia sau prin e-mail, cu semnatura electronica extinsa, incorporata conform Legii nr. 214/2024, la adresa de email office@brk.ro, pana la data de 26.10.2026 ora 9:00. Formularele vor fi redactate fie in limba romana fie in limba engleza. Actionarii care au votat prin procuri speciale sau buletine de vot prin corespondenta isi pot modifica optiunea initiala de vot sau mijlocul de exprimare a votului, fiind considerat valabil ultimul vot exprimat si inregistrat pana in data 26.10.2026, ora 9:00.
In situatia in care actionarul care si-a exprimat votul prin corespondenta participa personal sau prin reprezentant la adunarea generala, votul prin corespondenta exprimat pentru acea adunare generala va fi anulat. In acest caz, va fi luat in considerare doar votul exprimat personal sau prin reprezentant.
Formularele de buletin de vot prin corespondenta, formularele de procuri speciale (ambele disponibile in limba romana si in limba engleza), documentele si materialele informative referitoare la problemele incluse pe ordinea de zi, inclusiv proiectele de hotarari, se pun la dispozitia actionarilor incepand cu data de 25.09.2026, ora 17:00 pe website-ul societatii la adresa www.brk.ro si la sediul societatii din Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119.
Consiliul de Administratie recomanda actionarilor sa consulte materialele suport pentru AGOA, disponibile pe site-ul www.brk.ro incepand cu data publicarii Convocatorului in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a.
Raducu Marian Petrescu
Presedinte CA
Convocare a Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor din data de 28.10.2026 / 29.10.2026
In temeiul Hotararii Consiliului de Administratie din data de 21.09.2026, Consiliul de Administratie al SSIF BRK FINANCIAL GROUP S.A., inregistrata la ORC Cluj sub nr. J1994003038124, CUI 6738423, cu sediul social in Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119 (denumita in cele ce urmeaza „Societatea”), in conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 privind societatile, Legii nr. 126/2018 privind pietele de instrumente financiare si ale reglementarilor ASF pentru aplicarea acesteia, precum si cu prevederile actului constitutiv al Societatii, convoaca Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor („AGEA”) pentru data de 28.10.2026, ora 9:30, la sediul social al societatii din Cluj Napoca, Calea Motilor nr. 119, pentru toti actionarii inregistrati in registrul actionarilor la sfarsitul zilei de 16.10.2026, stabilita ca data de referinta. In cazul neindeplinirii conditiilor statutare sau a oricaror altor conditii de validitate, AGEA se va tine in data de 29.10.2026 , ora 9:30, in acelasi loc, avand aceeasi ordine de zi si aceeasi data de referinta.
Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor va avea pe ordinea de zi urmatoarele puncte:
1. Aprobarea desfiintarii Sucursalei Bucuresti a BRK FINANCIAL GROUP S.A., cu sediul in Bucuresti, sector 2, str. Nicolae Filipescu nr. 39-41, etaj 1, Tronsonul nr. 4, cu consecinta incetarii activitatii acesteia in calitate de sediu secundar si a radierii mentiunilor corespunzatoare din registrul comertului si din evidentele Autoritatii de Supraveghere Financiara. Hotararea privind desfiintarea Sucursalei Bucuresti va produce efecte de la data autorizarii de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara a schimbarii sediului social al Societatii la aceeasi adresa si sub conditia aprobarii si autorizarii operatiunii prevazute la punctul 3 al ordinii de zi.
2. Aprobarea schimbarii sediului social al BRK FINANCIAL GROUP S.A. din municipiul Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119, judetul Cluj, in municipiul Bucuresti, sector 2, str. Nicolae Filipescu nr. 39-41, etaj 1, Tronsonul nr. 4, adresa la care functioneaza in prezent Sucursala Bucuresti. Schimbarea sediului social va produce efecte numai dupa obtinerea autorizatiei prealabile a Autoritatii de Supraveghere Financiara si inregistrarea mentiunii corespunzatoare la Oficiul Registrului Comertului, sub conditia aprobarii si autorizarii operatiunii prevazute la punctul 3 al ordinii de zi.
3. Aprobarea infiintarii, la actuala adresa a sediului social al Societatii din municipiul Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119, judetul Cluj, a unui sediu secundar cu denumirea „BRK FINANCIAL GROUP S.A. – Sucursala Cluj”, fara personalitate juridica, care va desfasura serviciile si activitatile de investitii si serviciile auxiliare stabilite si autorizate potrivit legii. Infiintarea Sucursalei Cluj va produce efecte dupa autorizarea de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara si dupa inregistrarea schimbarii sediului social al Societatii la adresa din Bucuresti prevazuta la punctul 2 al ordinii de zi. Mandatarea Consiliului de Administratie sa stabileasca structura organizatorica si operationala a Sucursalei Cluj, activitatile desfasurate prin intermediul acesteia si persoana sau persoanele desemnate sa asigure conducerea si reprezentarea sucursalei, cu respectarea cerintelor legale si de autorizare aplicabile.
4. Aprobarea modificarii Articolului 3 din actul constitutiv al BRK FINANCIAL GROUP S.A., care va avea urmatorul cuprins:
„Articolul 3 – Sediul social. Sedii secundare
1. BRK FINANCIAL GROUP S.A. are sediul social in municipiul Bucuresti, sector 2, str. Nicolae Filipescu nr. 39-41, etaj 1, Tronsonul nr. 4. Sediul social poate fi schimbat in alta locatie din Romania in baza unei hotarari a Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor.
2. BRK FINANCIAL GROUP S.A. poate infiinta sau desfiinta sedii secundare de tip «sucursala», respectiv «agentie», in Romania sau in strainatate, in conditiile legii si in baza hotararii Consiliului de Administratie.
3. Denumirea sucursalelor si a agentiilor Societatii din tara si din strainatate se va modifica in mod corespunzator schimbarii denumirii Societatii.
BRK FINANCIAL GROUP S.A. are urmatoarele sedii secundare:
a) BRK FINANCIAL GROUP S.A. – Sucursala Cluj, cu sediul in municipiul Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119, judetul Cluj;
b) BRK FINANCIAL GROUP S.A. – Agentia Timisoara, cu sediul in municipiul Timisoara, str. Gheorghe Lazar nr. 9, spatiul HQE 307, etaj 3, corp E, judetul Timis.”
5. Aprobarea actualizarii actului constitutiv al Societatii in conformitate cu hotararile adoptate si mandatarea Consiliului de Administratie sa efectueze ajustarile de redactare sau de forma solicitate de Autoritatea de Supraveghere Financiara ori de Oficiul Registrului Comertului, fara modificarea substantei hotararilor AGEA.
6. Aprobarea datei de 17.11.2026 ca data de inregistrare si a datei de 16.11.2026 ca ex-date pentru identificarea actionarilor asupra carora se rasfrang efectele hotararilor AGEA, conform art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.
7. Mandatarea, cu posibilitate de substituire, a Dlui Ovidiu Dumitrescu sa indeplineasca toate procedurile si formalitatile prevazute de lege pentru ducerea la indeplinire a hotararilor AGEA, inclusiv semnarea actului constitutiv actualizat, depunerea si preluarea documentelor si reprezentarea Societatii in relatia cu Autoritatea de Supraveghere Financiara, Oficiul Registrului Comertului, Bursa de Valori Bucuresti, Depozitarul Central si orice alte entitati publice sau private.
La Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor sunt indreptatiti sa participle si sa voteze toti actionarii inregistrati la sfarsitul zilei de 16.10.2026 stabilita ca data de referinta.
Accesul actionarilor indreptatiti sa participe la “AGEA”, este permis prin simpla proba a identitatii acestora, facuta in cazul actionarilor persoane fizice cu actul de identitate, iar in cazul actionarilor persoane juridice si a actionarilor persoane fizice reprezentate, cu procura speciala sau generala, data persoanei fizice care-i reprezinta si actul de identitate al reprezentantului. Formularul de procura poate fi obtinut de la sediul Societatii incepand cu data de 25.09.2026 , ora 17:00, si de pe site-ul www.brk.ro, fiind disponibil atat in limba romana cat si in limba engleza. Procura speciala sau generala se va intocmi in trei exemplare originale (unul pentru societate, unul pentru mandant, unul pentru mandatar). Procurile si o copie a actului de identitate sau a certificatului de inregistrare si a certificatului constatator eliberat de registrul comertului sau orice alt document emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) vor fi depuse/transmise in original la sediul Societatii sau transmise prin e-mail pana la data de 26.10.2026 ora 9:30, la adresa de email office@brk.ro .
In cazul procurii speciale acordata de catre un actionar unei institutii de credit care presteaza servicii de custodie, aceasta va fi semnata de respectivul actionar si va fi insotita de o declaratie pe proprie raspundere data de institutia de credit care a primit imputernicirea de reprezentare prin procura speciala, din care sa reiasa ca:
- institutia de credit presteaza servicii de custodie pentru respectivul actionar,
- instructiunile din procura speciala sunt identice cu instructiunile din cadrul mesajului SWIFT primit de institutia de credit pentru a vota in numele respectivului actionar,
- procura speciala este semnata de actionar.
La data adunarii, la intrarea in sala de sedinta a adunarii generale, reprezentantul desemnat va preda originalul procurii, in cazul in care aceasta a fost transmisa prin e-mail cu semnatura electronica incorporata, si o copie a actelor sale de identificare.
Unul sau mai multi actionari, reprezentand individual sau impreuna cel putin 5% din capitalul social, au dreptul de a introduce puncte pe ordinea de zi a Adunarii Generale.
Propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunarii generale, respectiv proiectele de hotarari pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a adunarii generale, vor fi insotite de copiile actelor de identificare ale initiatorilor. Acestea se refera la actele de identitate (buletin/carte de identitate) in cazul persoanelor fizice si certificatele de inmatriculare si constatatoare sau orice alt document emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 2 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) indicand detinatorii calitatii de reprezentanti legali pentru persoanele juridice actionari ai Societatii. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal intocmite intr-o limba straina alta decat limba engleza vor fi insotite de o traducere realizata de un traducator autorizat, in limba romana sau in limba engleza, iar constatarea calitatii de reprezentant legal se va face in baza listei actionarilor pusa la dispozitie de catre Depozitarul Central. Propunerile vor fi depuse la sediul Societatii pana cel tarziu la data de 12.10.2026, ora 17:00, in plic inchis, cu mentiunea scrisa in clar si cu majuscule “PENTRU ADUNAREA GENERALA EXTRAORDINARA A ACTIONARILOR” sau transmise si prin e-mail, cu semnatura electronica incorporata conform Legii nr.214/2024, in acelasi termen la adresa: office@brk.ro, mentionand la subiect “PENTRU ADUNAREA GENERALA EXTRAORDINARA A ACTIONARILOR”.
Se aduce la cunostinta actionarilor ca in ceea ce priveste propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunarii, este necesar ca pentru fiecare punct propus de initiatori sa existe o justificare sau un proiect de hotarare propus spre adoptare de adunarea generala.
Ultima varianta actualizata a procurilor si buletinelor de vot prin corespondenta va fi disponibila pe siteul societatii incepand cu data de 15.10.2026, ora 17:00.
Fiecare actionar are dreptul sa adreseze Consiliului de Administratie intrebari in scris inaintea datei de desfasurare a adunarii generale, privind punctele de pe ordinea de zi, conform art 198-199 din Regulamentul ASF nr. 5/2018. Raspunsul se considera dat daca informatia solicitata este publicata pe pagina de internet a societatii.
Actionarii inregistrati la data de referinta in registrul actionarilor, au posibilitatea de a vota prin corespondenta, inainte de data sedintei adunarilor prin utilizarea formularului de vot prin corespondenta. Formularul de vot prin corespondenta, impreuna cu copia actului de identitate si/sau a certificatului de inregistrare si a certificatului constatator emis de ORC sau orice alt document al actionarului, emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) vor fi transmise Societatii, in original, la sediul acesteia sau prin e-mail, cu semnatura electronica extinsa, incorporata conform Legii nr. 214/2024, la adresa de email office@brk.ro, pana la data de 26.10.2026 ora 9:30 . Formularele vor fi redactate fie in limba romana fie in limba engleza. Actionarii care au votat prin procuri speciale sau buletine de vot prin corespondenta isi pot modifica optiunea initiala de vot sau mijlocul de exprimare a votului, fiind considerat valabil ultimul vot exprimat si inregistrat pana in data 26.10.2026, ora 9:30.
In situatia in care actionarul care si-a exprimat votul prin corespondenta participa personal sau prin reprezentant la adunarea generala, votul prin corespondenta exprimat pentru acea adunare generala va fi anulat. In acest caz, va fi luat in considerare doar votul exprimat personal sau prin reprezentant.
Formularele de buletin de vot prin corespondenta, formularele de procuri speciale (ambele disponibile in limba romana si in limba engleza), documentele si materialele informative referitoare la problemele incluse pe ordinea de zi, inclusiv proiectele de hotarari, se pun la dispozitia actionarilor incepand cu data de 25.09.2026, ora 17:00 pe website-ul societatii la adresa www.brk.ro si la sediul societatii din Cluj-Napoca, str. Motilor nr. 119.
Consiliul de Administratie recomanda actionarilor sa consulte materialele suport pentru AGEA, disponibile pe site-ul www.brk.ro incepand cu data publicarii Convocatorului in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a.
Raducu Marian Petrescu
Presedinte CA